坚持合规化管理确保“兴诚”持续健康发展(公司成立21周年,陈小红会上的讲话)
文章来源: 原创
发布时间:2023-11-10
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在当前的市场环境和经济形势之下,金融产品频频暴雷,民营企业家犯罪频发,造价执业人员时不时踩雷,造价咨询行业成为夕阳产业。在夕阳产业里,如何做到夕阳红,我想只有加强法治与合规意识,实现合规治理,才能确保“兴诚”健康可持续的发展,这是公司2023年成立21周年,重新补充拟定《湖南兴诚工程咨询有限公司加盟协议书》和《成果文件质量保证协议》的初衷和动力,望在“兴诚”平台上工作的同仁仔细研读并提供建议。
(一)对标一流企业,公司总部“把方向、管大局、促落实”、公司管理人“定战略、作决策、防风险”,各分支和项目部等经理层“谋经营、抓落实、强管理”。
(二)增强信心推进合规管理,确保“兴诚”安全健康持续发展。
1、公司管理人从设计入手,明确合规管理的总体目标、原则、范围和内容,制定合规管理基本制度,并根据形势的发展和企业实际情况完善过去制定的具体制度。
2、从组织架构入手,建立合规管理部门(公司风险管理办公室),明确分公司和项目部负责人为合规管理人员即责任人,项目第一执业人为直接责任人,项目第二执业人即复核签章造价师为主要责任人,项目第三执业人即终审签章造价师为次要责任人,明确各部门和各层级的合规职责和权限,并建立有效的沟通协调机制。
3、从造价人员执业机制入手,强化造价咨询成果文件质量标准,强化个人职业资格管理,落实工程造价咨询成果质量终身责任制,建立合规风险识别评估预警机制、合规审查机制、合规风险应对处置机制、违规问题整改机制等,并定期对合规管理体系的有效性进行评价。
4、从文化建设入手,培育良好的合规文化和氛围,加强对平台上全体同仁的合规培训和教育,提高全体同仁的合规意识和能力,并通过激励约束等手段促进全体同仁遵守合规要求。
(三)、各经理层做好合规管理“三张清单”即风险识别清单、岗位职责清单、流程管控清单。
风险识别清单。通过识别公司管理中的各种合规风险点,把它们按照风险程度和发生概率排列出来,就形成了风险识别清单;风险识别清单是合规管理工作的基础。
岗位职责清单。企业对照岗位职责,将每个职责中与“合规”相关的要求——合规编审、合规复核、合规审定、合规管理——都确定下来、并汇总后,形成岗位职责清单,它强调每个岗位都要有清晰的合规职责。
流程管控清单。在业务流程和管理流程中,列出清晰明细的管理内容、通过合规风险的识别,设置“关键风控点”,增加合规审查环节,每个流程管控环节依次确认,由此形成流程管控清单。
(一)对标一流企业,公司总部“把方向、管大局、促落实”、公司管理人“定战略、作决策、防风险”,各分支和项目部等经理层“谋经营、抓落实、强管理”。
(二)增强信心推进合规管理,确保“兴诚”安全健康持续发展。
1、公司管理人从设计入手,明确合规管理的总体目标、原则、范围和内容,制定合规管理基本制度,并根据形势的发展和企业实际情况完善过去制定的具体制度。
2、从组织架构入手,建立合规管理部门(公司风险管理办公室),明确分公司和项目部负责人为合规管理人员即责任人,项目第一执业人为直接责任人,项目第二执业人即复核签章造价师为主要责任人,项目第三执业人即终审签章造价师为次要责任人,明确各部门和各层级的合规职责和权限,并建立有效的沟通协调机制。
3、从造价人员执业机制入手,强化造价咨询成果文件质量标准,强化个人职业资格管理,落实工程造价咨询成果质量终身责任制,建立合规风险识别评估预警机制、合规审查机制、合规风险应对处置机制、违规问题整改机制等,并定期对合规管理体系的有效性进行评价。
4、从文化建设入手,培育良好的合规文化和氛围,加强对平台上全体同仁的合规培训和教育,提高全体同仁的合规意识和能力,并通过激励约束等手段促进全体同仁遵守合规要求。
(三)、各经理层做好合规管理“三张清单”即风险识别清单、岗位职责清单、流程管控清单。
风险识别清单。通过识别公司管理中的各种合规风险点,把它们按照风险程度和发生概率排列出来,就形成了风险识别清单;风险识别清单是合规管理工作的基础。
岗位职责清单。企业对照岗位职责,将每个职责中与“合规”相关的要求——合规编审、合规复核、合规审定、合规管理——都确定下来、并汇总后,形成岗位职责清单,它强调每个岗位都要有清晰的合规职责。
流程管控清单。在业务流程和管理流程中,列出清晰明细的管理内容、通过合规风险的识别,设置“关键风控点”,增加合规审查环节,每个流程管控环节依次确认,由此形成流程管控清单。
希望即将退休和退居二线的同仁,将自己宝贵经验进行传承;希望已坚守在“兴诚”平台工作的同仁,与时俱进,不断提升,相信物以类聚,人以群分!希望自愿的即将加入“兴诚平台”的新人,提振信心,加倍努力,合规执业,象“兴诚”的前辈们一样,让“兴诚”无愧于行业,无愧于自己!
2023.11.10
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